海通證券股份有限公司關于杭州永創(chuàng)智能設備股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

上海證券交易所：

   經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準杭州永創(chuàng)智能設備股份有限公司公

開發(fā)行可轉換公司債券的批復》（證監(jiān)許可[2022]812 號）批復，杭州永創(chuàng)智能

設備股份有限公司（以下簡稱“永創(chuàng)智能”、“上市公司”、“公司”）公開發(fā)行 610.5470

萬張可轉換公司債券，每張面值人民幣 100 元，期限 6 年，募集資金總額為人民

幣 61,054.70 萬元，扣除發(fā)行費用后，實際募集資金凈額為人民幣 60,034.89 萬元。

本次發(fā)行證券已于 2022 年 9 月 1 日在上海證券交易所上市。海通證券股份有限

公司（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構”）擔任其持續(xù)督導保薦機構，持續(xù)督導

期間為 2022 年 9 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。

   根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》

                              《上海證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等有關法律、法規(guī)要求，海通證

券作為持續(xù)督導保薦機構，于 2023 年 4 月 17 日至 2023 年 4 月 19 日，對公司進

行了現(xiàn)場檢查，現(xiàn)將本次現(xiàn)場檢查的情況報告如下：

   一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

   （一）保薦機構

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   周舟、鄭光煉

   （三）現(xiàn)場檢查時間

   （四）現(xiàn)場檢查人員

  周舟、鄭光煉

  （五）現(xiàn)場檢查手段

等資料；

  二、對現(xiàn)場檢查事項逐項發(fā)表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  保薦機構查閱了公司的公司章程、董事會、監(jiān)事會、股東大會的議事規(guī)則

及其他內部控制制度，2022 年以來股東大會、董事會、監(jiān)事會及專門委員會的

會議文件等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司根據(jù)《公司法》

                              《證券法》

等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規(guī)范的法人治理結

構，

 《公司章程》

      《股東大會議事規(guī)則》

               《董事會議事規(guī)則》

                       《監(jiān)事會議事規(guī)則》能

夠被有效執(zhí)行，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員按照有關法律法規(guī)以及上海證券

交易所業(yè)務規(guī)則要求履行職責，公司治理機制有效地發(fā)揮了作用；公司內部機構

設置和權責分配合理，對各部門及崗位的業(yè)務權限范圍、審批程序、相應責任等

規(guī)定明確合規(guī)，并能夠有效實行；公司已經建立內部審計制度，內部審計部門和

董事會審計委員會構成、履行職責合規(guī)，公司內部控制制度得到有效執(zhí)行；公司

資料保存完好，會議決議經出席會議的董事或監(jiān)事簽名確認。

  （二）信息披露情況

     保薦機構查閱了公司信息披露制度，2022 年以來公司已披露的公告以及相

關資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司制訂了完整的信息披露

制度，信息披露制度符合《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所股票

上市規(guī)則》等相關法規(guī)規(guī)定，公司履行了必要的信息披露義務，信息披露不存在

虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來

情況

     保薦機構查閱了公司章程、關聯(lián)交易管理制度等相關制度文件，2022 年以

來三會文件及公告，查閱了公司與關聯(lián)方交易、往來相關資料，并與公司相關董

事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，2022 年以來公司資產完整，

人員、財務、機構、業(yè)務獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)

方違規(guī)占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

     保薦機構查閱公司募集資金管理制度等相關制度文件，2022 年以來與募集

資金使用相關的三會文件及公告，募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相關

重大合同、憑證等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪

談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司已建立募集資金管理制度，

并能按照制度的規(guī)定存放和使用募集資金，公司使用募集資金已經按規(guī)定履行了

相關決策程序并進行了信息披露，不存在違規(guī)使用募集資金的情況。

  （五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

     保薦機構查閱了公司章程、關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資等內部控制制

度，公司 2022 年以來關聯(lián)交易、對外擔保和重大對外投資有關的內部決策文件、

重大合同、公告等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪

談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司 2022 年以來不存在違規(guī)

關聯(lián)交易、對外擔保及重大對外投資情況。

  （六）經營狀況

  保薦機構查閱了公司財務報告及相關財務、業(yè)務資料，同行業(yè)上市公司的

財務報告等資料，并與公司相關董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，截至本報告出具日，公司經營狀況良好，業(yè)務運

轉正常，主要業(yè)務的經營模式未發(fā)生重大變化。公司主要業(yè)務的市場前景、行業(yè)

經營環(huán)境也未發(fā)生重大不利變化。

  （七）保薦機構認為應于現(xiàn)場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

  四、是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關

規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

交易所相關規(guī)定應當向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現(xiàn)場檢查過程中，公司及其他中介機構給予了積極的配合，

為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

  六、本次現(xiàn)場檢查的結論

  經現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：2022 年以來，公司在公司治理、內控制度、

三會運作、信息披露、獨立性、募集資金使用、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外

投資、投資者保護等重要方面的運作符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上

海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11 號——持續(xù)督導》

                            《上海證券交易所上

市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》等相關要求，截至本報告出具日，公

司經營狀況良好，業(yè)務經營未發(fā)生重大變化。

  （以下無正文）

查看原文公告

標簽：